Reglamento Para la Prevención y Detección del Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo en los Mercados de Valores - TodoLegal

Reglamento Para la Prevención y Detección del Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo en los Mercados de Valores

1476/22-08-2011 31 artículos en total

Reglamento Para la Prevención y Detección del Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo en los Mercados de Valores

1476/22-08-2011 31 artículos en total

Capítulo I

DISPOSICIONES GENERALES

Artículo 1
OBJETO: El presente Reglamento tiene por objetivo establecer lineamientos generales para que los participantes del mercado de valores, implementen políticasprocedimientos específicos y metodologías para la identificación de los clientes que hacen uso de los servicios y productos que prestan, así como el mantenimiento, disponibilidad de registros y notificación de transacciones financieras y sospechosas, con el fin de prevenir y detectar la realización de transacciones relacionadas en el delito del lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
Artículo 2
SUJETOS REGULADOS: Quedan sujetos a las disposiciones contenidas en el presente reglamento los participantes del mercado de valores, entendiéndose como tales, bolsas de valores, casas de bolsa, depósitos centralizados de custodia, compensación y liquidación de valores, sociedades administradoras de fondos y sociedades de titulación.
Artículo 3
DEFINICIONES Y TÉRMINOS: Para efectos del presente Reglamento se entenderá por:a. BCH: Banco Central de Honduras.b. BENEFICIARIO FINAL: Persona natural que es la propietaria final o tienen el control final de la operación de un cliente, y/ola persona en cuyo nombre se realiza una operación también comprende a aquella persona natural que ejerce el control efectivo final sobre una persona jurídica.e. CLIENTES: Son las personas naturales y jurídicas con las que el sujeto regulado establece, de manera ocasional o permanente, una relación contractual de carácter financieroeconómico o comercial para la prestación de algún producto o servicio propio del mercado de valores.En el caso de las bolsas de valores y otros mecanismos centralizados de negociación, y en el caso de los depósitos centralizados de custodia, compensación y liquidación de valorespara losgfectos del conocimiento del cliente y del mercado, se entenderá por clientes a las casas de bolsa.Asimismo, se considerará como cliente tanto al mandatario como al mandante, al representante como al representado, así como al beneficiario de las operaciones o servicios solicitados a los sujetos regulados, de ser el caso. Tendrán igual categoría el vendedor y comprador, el reportante y el reportado en las operaciones bursátiles. También se considerarán clientes a las personas a nombre de las cuales figurará el bien y/o servicio adquirido por medio de fondos mutuos y/o inversión.d. COMISIÓN: Comisión Nacional de Bancos y Seguros o CNBS.€. GAFF: Grupo de Acción Financiera Internacional.f. FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO: Actividad por el medio que fuere, directa o indirectamente, proporcione o recolecteactivos, dispense o trate de dispensar servicios financieros y otros servicios, con la intención de que se utilicen o a sabiendas deque serán utilizados en todo o parte, para financiar la comisión de actos de terrorismo o de organizaciones terroristas, aún cuando estos no serealicen o vayana realizarse en el territorio hondureño.£ LAVADO DE ACTIVOS: Actividad encaminada a legitimar ingresos o activos provenientes de actividades ilícitas, o, carentes de fundamento económico o soporte legal para su posesión.h. LA/FT: Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismoi SUPERINTENDENCIA: Órgano técnico especializado de la Comisión, encargado de la supervisión y control de instituciones y personas a quienes les es aplicable las disposiciones contenidas enel presente reglamento.£. PERSONA POLÍTICAMENTE EXPUESTA: Aquellas que desempeñan o han desempeñado funciones públicas destacadas en el país o en un país extranjero, y que por su capacidad de influencia en las decisiones estatales, sus relaciones de negocio con personas o sociedades y su influencia sobre procesos públicos de cualquier naturaleza, pueden utilizar dicha influencia para su propio enriquecimiento en forma ilícita. Estas personas serán calificadas como clientes sensibles y por tanto la aplicación de medidas de debida diligencia debe reforzarse por considerarse de mayorriesgo.k. TRANSACCIÓN SOSPECHOSA: Operación no consistente con el perfil previamente determinado del beneficiario y otros clientes que no guarda relación con la actividad económica y que se sale de los parámetros de normalidad establecidos para determinado rango de mercado, 0, que pudiera hacer pensar que el cliente está desarrollando otra actividad no conocida por los sujetos regulados.
  1. UIF: Unidad de Información Financiera.

Capítulo II

DEL FUNCIONARIO DE CUMPLIMIENTO

En construcción

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/12/14/civil

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